ISO 37301 Audit-Checkliste

Interne Audits vorbereiten und Ihr Compliance-Managementsystem systematisch überprüfen.

Wie gut ist Ihr Compliance-Management aufgestellt?

Die ISO 37301 beschreibt Anforderungen an ein Compliance-Managementsystem (CMS). Mit unserer 28-seitigen Audit-Checkliste zur DIN ISO 37301:2021 prüfen Sie systematisch, wie Ihr Unternehmen diese Anforderungen bereits umsetzt.

Die Checkliste führt durch die Normkapitel 4 bis 10 – vom Kontext der Organisation über Führung, Planung und Betrieb bis zur Bewertung und Verbesserung. Ein ergänzender Kompaktcheck bündelt zentrale Compliance-Themen. Laden Sie die interaktive PDF herunter, füllen Sie die Formularfelder aus und halten Sie offene Punkte fest.

Compliance systematisch überprüfen

Verpflichtungen im Blick

Ein Compliance-Managementsystem hilft, relevante Verpflichtungen im Unternehmenskontext zu berücksichtigen und die dazugehörigen Prozesse nachvollziehbar zu gestalten.

Verantwortung verankern

Klare Zuständigkeiten und eine gelebte Compliance-Kultur unterstützen Mitarbeitende und Führungskräfte im Arbeitsalltag.

Wirksamkeit verbessern

Nutzen Sie Erkenntnisse aus der Bewertung Ihres Managementsystems, um Verbesserungen anzustoßen und deren Umsetzung nachzuverfolgen.

So unterstützt eine Audit-Checkliste

Bestandsaufnahme strukturieren

Gehen Sie die Prüfpunkte in einer nachvollziehbaren Reihenfolge durch. So behalten Sie offene Themen und bereits bearbeitete Bereiche im Blick.

Nachweise zuordnen

Ordnen Sie Ihren Feststellungen die passenden Dokumente und Beobachtungen zu. Das erleichtert die Vorbereitung von Auditgesprächen.

Handlungsbedarf erkennen

Dokumentieren Sie offene Fragen und festgestellte Lücken. Anschließend können Sie die nächsten Schritte gemeinsam mit den Verantwortlichen priorisieren.

Verbesserungen nachverfolgen

Nutzen Sie die Ergebnisse als Grundlage für Maßnahmen. Halten Sie Verantwortlichkeiten und Termine fest und prüfen Sie den Fortschritt.

Unterstützung bei Ihrem Compliance-Audit

Sie möchten Ihre Ergebnisse einordnen oder die nächsten Schritte besprechen? Unsere Berater unterstützen Sie bei der Vorbereitung und Weiterentwicklung Ihres Compliance-Managementsystems.

So arbeiten Sie mit der Audit-Checkliste

Blättern Sie zunächst online durch die Checkliste. Zum Bearbeiten laden Sie die PDF herunter und öffnen sie in einem PDF-Programm mit Formularunterstützung, beispielsweise Adobe Acrobat Reader. Speichern Sie Ihre ausgefüllte Datei anschließend lokal.

Schritt für Schritt prüfen

PDF herunterladen und prüfen

Gehen Sie die Prüfpunkte der Kapitel 4 bis 10 durch. Bewerten Sie die Anforderungen mit „Erfüllt“ oder „Nicht erfüllt“ und beziehen Sie Ihre Prozesse und Nachweise ein.

Den Überblick behalten

Ergebnisse festhalten

Bearbeiten Sie auch den Kompaktcheck und nutzen Sie die Notizfelder. Begründen Sie gegebenenfalls, warum Anforderungen für Ihre Organisation nicht relevant sind.

Maßnahmen vorbereiten

Ergebnisse gemeinsam einordnen

Speichern Sie Ihre Antworten. Für eine individuelle Einschätzung können Sie die ausgefüllte Checkliste an info@csm-consulting.de senden und Ihre nächsten Schritte mit uns besprechen.

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Häufige Fragen und Antworten

Wir machen den Check!

Besprechen Sie Ihre Auditvorbereitung und offene Fragen mit unseren Experten.

Telefon
+49 (0) 36428 – 1469 59

E-Mail
info@csm-consulting.de

Wofür dient die ISO 37301 Audit-Checkliste?

Die 28-seitige Checkliste unterstützt die interne Bestandsaufnahme Ihres Compliance-Managementsystems. Sie enthält Prüfpunkte zu den Normkapiteln 4 bis 10, einen Kompaktcheck zentraler Umsetzungsthemen und Felder für Ihre Notizen.

Für wen ist die Checkliste geeignet?

Sie richtet sich an Compliance-Verantwortliche, interne Auditoren sowie Führungskräfte, die ihr Compliance-Managementsystem überprüfen oder weiterentwickeln möchten.

Wie bereite ich die Bearbeitung vor?

Laden Sie die PDF herunter und öffnen Sie sie in einem PDF-Programm mit Formularunterstützung, beispielsweise Adobe Acrobat Reader. Füllen Sie die vorgesehenen Felder aus und speichern Sie die Datei mit Ihren Antworten. Die Online-Ansicht dient zum Durchblättern.

Ersetzt die Checkliste eine Zertifizierung?

Nein. Die Checkliste unterstützt die interne Vorbereitung. Sie ersetzt weder die Norm noch eine unabhängige Zertifizierungsbewertung und ist keine Garantie für Rechtskonformität.

Was unterscheidet Checkliste und Auditprotokoll?

Eine Checkliste strukturiert die Fragen und Prüfpunkte. Ein Auditprotokoll hält die tatsächlichen Feststellungen, Nachweise und vereinbarten Maßnahmen eines Audits fest.

Wie unterstützt CSM Consulting bei der Auditvorbereitung?

Senden Sie Ihre ausgefüllte Checkliste für eine individuelle Einschätzung an info@csm-consulting.de. Über unsere Kontaktseite können Sie außerdem Ihre Fragen mit uns besprechen. Mehr erfahren Sie bei der ISO 37301 Beratung.